FINRA的法规与规则

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　　FINRA的法规与规则　　1. 规则01 行为规范：　　FINRA规则涵盖了证券交易从业人员的基本行为规范，包括诚信、透明度、公正、保密等方面。证券经纪人必须始终把客户的利益放在第一位，避免任何形式的利益冲突。　　2. 规则02 营销与广告：　　该规则要求金融从业者在营销和广告中提供准确、不误导的投资信息，确保投资者获得真实的信息。　　3. 反洗钱（AML）和反恐融资：　　FINRA要求所有受...